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因研报研究依据不充分等问题,中信建投分析师被监管约谈,此前已有多家券商研报违规受罚
时间:2020-12-18   作者:财经科技 【转载】   来自于:蓝鲸财经

因研报研究依据不充分等问题,中信建投分析师被监管约谈,此前已有多家券商研报违规受罚

12月17日,北京证监局发布了关于对武超则、金戈采取监管谈话措施的决定。

12月16日,北京证监局发布了关于对武超则、金戈采取监管谈话措施的决定。

经查,中信建投证券股份有限公司发布的某研究报告存在以下问题:一是研究依据不充分,研究报告参考资料未经规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实;二是研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论。

北京证监局表示,上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号)第九条规定。作为该研究报告署名证券分析师,对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,对武超则、金戈采取监管谈话的行政监管措施。两人应于2020年12月22日上午10点携带有效的身份证件到北京证监局接受监管谈话。

今年以来,研报合规监管持续加力,多家券商因研报问题被监管点名。分析师的个人行为也侧面反映出中信建投对报告的质量控制和合规审查不到位,也因此受到牵连。

11月30日,北京证监局就因该研究报告存在的问题,对中信建投采取责令改正的行政监管措施,并要求中信建投应进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查,切实提升制作、发布研究报告的质量。

11月4日,上海证监局公布了关于对申万宏源采取责令改正措施的决定。上海证监局指出,申万宏源子公司申银万国研究所开展发布研究报告业务,但未对研究所署名证券分析师刘洋在冠以公司名称的公众号上发布的某篇研报进行发布前的质量控制和合规审查。

今年7月,因研报内容存在虚假陈述和信息误导,江苏证监局对两名前东吴证券分析师分别处以15万元和5万元罚款。


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